НБУ ввёл дистанционный подход к выездным проверкам по вопросам финмониторинга и валютного надзора во время карантина

Национальный банк ввел дистанционный подход к проведению выездных проверок банков и небанковских учреждений в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по реализации и мониторингу эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мероприятий (санкций) в условиях карантина.

Такой подход должен обеспечить непрерывность надзора в условиях карантина и уменьшить риски для здоровья работников банков, страховых и небанковских учреждений, являющихся объектами проверки, и Национального банка.

Проведение выездных проверок в помещении проверяемого объекта может осложняться переходом на удаленную форму работы. Поэтому Национальный банк нормативно урегулировал проведение выездных проверок в условиях карантина с использованием удаленного доступа.

Отныне инспекционная группа имеет право получить удаленный доступ к документам/информации объекта проверки и его системам автоматизации. Встречи членов инспекционной группы с руководителями и работниками учреждений могут проводиться в режиме видеоконференции или телефонной связи, интервью с руководителями и работниками объекта проверки – в режиме видеоконференции.

Указанные подходы предусмотрены постановлением Правления Национального банка от 17 декабря 2021 г. №145 "Об особенностях осуществления выездных проверок в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) во время карантина", вступающей в силу с 22 декабря 2021 года.  | Фориншурер