SEC оштрафовала JPMorgan Chase на $125 млн за нарушения требования о сохранении коммуникаций сотрудников
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США оштрафовала брокерское подразделение американского банка JPMorgan Chase на $125 млн за "масштабные и многолетние" нарушения требования о сохранении коммуникаций сотрудников. J.P. Morgan Securities LLC (JPMS) признала факты нарушений и согласилась выплатить штраф, а также существенно улучшить практики в этой сфере. "JPMS признала, что в период, по крайней мере, с января 2018 года по ноябрь 2020 года ее сотрудники часто обсуждали деловые моменты на персональных устройствах, используя текстовые сообщения, WhatsApp, а также личные аккаунты электронной почты. Компания не вела записей этих коммуникаций, как того требует федеральное законодательство", - отметил регулятор. Более того, по данным SEC, подобные нарушения допускались людьми, ответственными за комплаенс в JPMS. JPMS не сохранила данные о коммуникациях примерно 100 людей и десятки тысяч сообщений, касавшихся, в частности, вопросов инвестиционной стратегии, встреч с клиентами, а также оценки ежедневных событий или трендов. "Сохранение коммуникаций является очень важным для программ контроля и правоприменения SEC, и когда компании не выполняют это требование, как в случае JPMorgan, они прямо подрывают нашу способность защищать инвесторов и беречь целостность рынков", - заявил директор по правоприменению SEC Гурбир Греваль. В SEC отмечают, что штраф, который предстоит выплатить JPMorgan, является крупнейшим из когда-либо применявшихся регулятором за нарушение требования о сохранении коммуникаций. Помимо выплаты штрафа, JPMS наймет консультанта по комплаенсу, который проверит, каким образом контролируется общение сотрудников брокерской компании через личные телефоны, и рекомендует необходимые изменения. | Фориншурер |
- Нацбанк актуалізував норми регулювання страховиків під час воєнного стану
- НБУ оштрафував страхові компанії “Велесˮ, “Еталон” та “Велта” за несвоєчасне подання звітності
- Кількість страхових компаній України у квітні 2024 не змінилась (100 компаній)
- НБУ вважає рішення про невідповідність Голови та члена Наглядової ради Банку Авангард кваліфікаційним вимогам правомірним
- НБУ змінить вимоги до страховика-нерезидента в разі здійснення ним діяльності в Україні