Применение Нацкомфинуслуг мер воздействия к страховщикам за непрохождение обучения по финмониторингу необосновано

Лига страховых организаций Украины считает необоснованным применения Нацкомфинуслуг мер воздействия к участникам страхового рынка за непрохождение обучения лицом, временно исполняющим обязанности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, поскольку это не предусмотрено нормативно-правовыми актами в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма.

Об этом было заявлено в ходе заседания рабочей группы по рассмотрению проблемных вопросов субъектов первичного финансового мониторинга - небанковских учреждений и анализа эффективности мер, принимаемых ими для предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, которое состоялось 25 октября в Госфинмониторинг Украины.

Во время заседания обсуждался ряд актуальных вопросов, связанных с требованиями к квалификации лица, временно исполняет обязанности ответственного работника в случае его отсутствия и порядка составления письменного заключения о подтверждении деловой репутации кандидата на должность работника, ответственного за проведение финансового мониторинга.

Также ЛСОУ высказала свою позицию о нецелесообразности составление письменного заключения о подтверждении деловой репутации кандидата на должность ответственного работника, назначенного до вступления в силу распоряжением Госфинуслуг от 24.02.2011 № 102, поскольку законы и другие нормативно-правовые акты не имеют обратного действия во времени.

По результатам обсуждения вопросов повестки дня заседания было решено рекомендовать Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, рассмотреть вопрос о внесении изменений в собственные нормативно-правовых актов, в части определения порядка организации обучения лица, временно исполняющего обязанности работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, в случае его отсутствия.  | forINSURER.com